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ag88环亚国际登陆 ASIC暂停Australian Golden Securities的AFS牌照
2020-01-11 17:39:36

ag88环亚国际登陆 ASIC暂停Australian Golden Securities的AFS牌照

ag88环亚国际登陆,外汇天眼app讯:澳大利亚证券及投资委员会(asic)日前暂停了墨尔本金融服务提供商australian golden securities ltd(原名afs capital securities ltd)的澳大利亚金融服务(afs)牌照,直至2020年5月21日。

asic作出该决定是因为担心australian golden securities未履行其作为afs持牌人的义务。

asic发现australian golden securities未能:

.以持牌人身份提交截至2018年6月30日的年度账目和审计报告

.为其经营的注册管理投资计划提交截至2018年6月30日的年度财务报告或合规计划审计报告

.通知asic其外部争端解决方案(edrs)的变更

.维持组织能力或为提供牌照所涵盖的金融服务所需的资源

.遵守金融服务法律

.采取一切必要措施确保牌照所涵盖的金融服务以有效、诚实及公平的方式提供

在接到asic的聆讯通知后,australian golden securities已采取措施解决一系列问题,包括通知asic其edrs的变更以及申请变更其afs牌照的条件。asic目前正在考虑这项申请。

australian golden securities尚未履行其财务报告和审计义务。牌照暂停期将使australian golden securities有机会提交其未解决的账目、财务报告和审计报告,并采取一切必要措施解决asic对其afs持牌方义务的未决担忧。

asic专员danielle press说:“做好基础的事情很重要。持牌方未能及时提交其财务和审计报告,表明它对于法律的遵守缺乏重视和投入”。

如果australian golden securities能够在牌照暂停期结束前解决asic的担忧,asic将考虑撤销暂停牌照。然而,如果在暂停期结束时,australian golden securities不能证明其有能力履行其义务,asic将考虑吊销牌照或进一步暂停牌照。

asic期望afs持牌方采取一切必要措施,履行其在金融服务法律下的义务,遵守其牌照条件,并确保其牌照所涵盖的金融服务得到有效、诚实和公平的提供。

暂停australian golden securities的牌照是asic提高整个金融服务业标准的持续努力的一部分。

australian golden securities有权向行政上诉法庭(administrative appeals tribunal)申请对asic的决定进行复核。

本文翻译为外汇天眼提供,原文出自asic官网

来源: 中金网

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